上交所昨日公布即時取消3項登記事項，包括證券公司次級債券轉讓服務、資產管理計劃份額轉讓服務、交易單元租用。今后，對符合三項業務辦理條件的申請，即予以辦理，不再做實質把關，也不設規模限制，真正實現事先把關項目的精簡。這與上交所一直積極推進監管轉型、踐行簡政放權、將監管端口后移的思路頗為適應。

　　據上交所相關人士透露，近期國務院和證監會相繼下發《關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》（簡稱“《決定》”）以及《關于進一步清理證券期貨備案類事項的通知》（簡稱“《通知》”）。為配合《決定》和《通知》，上交所結合市場監管實際情況，在今年7月發布的審核、登記事項清單基礎上，進一步清理了上交所審核、登記事項。按照市場化、法治化的總體要求，對于有《證券法》等法律法規明確依據的審核事項，予以保留；而對于本質上由市場主體自由決策的事項，上交所不作實質把關，取消該類登記事項審批。

　　這次取消的三個登記事項分別是證券公司次級債券轉讓服務、資產管理計劃份額轉讓服務、交易單元租用。其中，證券公司次級債券轉讓服務登記事項的取消是根據證監會相應審批事項取消而做出的，體現了監管一致性銜接；資產管理轉讓登記事項的取消體現了市場化需求，進一步拓寬了資產管理轉讓渠道，是上交所放松管制、加強監管的監管轉型新突破；交易單元租用涉及具有特殊身份的市場主體經由自主協議進行的一定業務安排。以往實踐也多是依申請而審批，并無太多實質審核，多為符合條件即通過。因此，這次上交所主動清理取消這一事項的審批，體現了不怕分權、放權的監管角色新轉變。

　　據悉，這次清理審核、登記事項的一大亮點就是清理標準市場化。目前，上交所具有事前把關性質的審核事項分為會員資格和證券上市兩大類，均有法律法規層面的法律依據；登記事項主要是以部門規章及業務規則為設定依據的事項。對這些事項的清理是經過了嚴密科學論證后的謹慎決策，清理標準大致分為三類：一是對于證券法明確規范的審核事項，予以保留；二是對本質上由市場主體自主決策的審核事項，予以取消。上交所不再做事前把關，統一調整為事后監管；三是對于帶有鮮明自律管理特征的事項，市場主體即使符合規定條件仍不一定適合進場或者操作，上交所出于維護交易秩序、防范市場風險，切實保護中小投資者利益的監管職責需要，仍需做相應把關，設置與市場發展水平相匹配的準入限額或規模，則保留為登記事項。

　　總體而言，上交所從事先把關項目的必要性和合理性角度出發，取消三項備案登記事項，是進一步推進自律監管轉型、實現監管理念轉換，最大限度減少監管者對微觀事務的管理的新舉措，更是上交所積極落實國務院簡化事先審批要求，進一步提高自律監管與服務工作的質量、效率與透明度的重要舉措。

　　同時，為持續推進自律監管的市場化、規范化、公開化，上交所正以此次部分登記事項取消為契機，對自律監管中審核、登記事項進行與時俱進地評估，不斷調整事項清單，做到簡政放權常態化，真正提高監管水平，提升市場服務質量。記者 王璐 趙一蕙