四單位表態(tài)支持專業(yè)機構(gòu)投資者參與融券交易，擴大融券券源；將擴大融券交易和轉(zhuǎn)融券交易的標(biāo)的證券至1100只

　　■本報記者 朱寶琛

　　中國證監(jiān)會主席助理張育軍16日表示，下一步將繼續(xù)加大對融資融券的檢查執(zhí)法力度，堅決、及時處理和糾正違法違規(guī)行為，為融資融券業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

　　4月16日，中國證券業(yè)協(xié)會召開證券公司融資融券業(yè)務(wù)情況通報會。張育軍在會上對證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)提出了七項要求：

　　一是要堅持依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，進一步強化融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。要牢固樹立合規(guī)意識，完善合規(guī)機制，落實合規(guī)責(zé)任，確保融資融券業(yè)務(wù)在依法合規(guī)的前提下穩(wěn)健展開。

　　二是要科學(xué)合理謹慎確定融資業(yè)務(wù)規(guī)模，根據(jù)自身凈資本水平、客戶狀況和風(fēng)險管理能力，把握好融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展節(jié)奏與速度，適當(dāng)控制經(jīng)營杠桿，有效防范流動性風(fēng)險。

　　三是要加強融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，根據(jù)市場發(fā)展情況及自身風(fēng)控要求，及時調(diào)整初始保證金比例、可沖抵保證金證券折算率、標(biāo)的證券范圍等管理手段，合理確定客戶融資杠桿。

　　四是不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信托等活動，不得為場外股票配資、傘形信托提供數(shù)據(jù)端口等服務(wù)或便利。

　　五是要注意防范和化解客戶風(fēng)險，對高比例持倉單一擔(dān)保證券和持續(xù)虧損的客戶群體加強規(guī)范引導(dǎo)，對于風(fēng)險較高的標(biāo)的證券采取相應(yīng)管理措施。

　　六是要加強客戶管理，落實客戶適當(dāng)性管理和分類分級管理要求，加強投資者教育和風(fēng)險揭示，引導(dǎo)客戶專業(yè)投資、理性投資。

　　七是要促進融券業(yè)務(wù)發(fā)展，豐富券源渠道，優(yōu)化市場交易方式，降低客戶融券成本，滿足市場多樣化融券需求，促進融券與融資業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。

　　“中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會、上交所、深交所聯(lián)合制定并發(fā)布了《關(guān)于促進融券業(yè)務(wù)發(fā)展有關(guān)事項的通知 》，主要是促進融券業(yè)務(wù)健康發(fā)展?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹。

　　他同時介紹，為促進融資業(yè)務(wù)和融券業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，四個單位采取了五方面的措施：一是支持專業(yè)機構(gòu)投資者參與融券交易，擴大融券券源。二是推出市場化的轉(zhuǎn)融券約定申報方式，便利證券公司根據(jù)客戶需求開展融券業(yè)務(wù)，實現(xiàn)借貸雙方自主商定費率、期限等事項。三是優(yōu)化融券賣出交易機制，提高交易效率，允許融券賣出ETF的申報價格可以低于最新成交價，融券賣出價款可以用于買入或申購交易所認可的高流動性證券。四是充分發(fā)揮融券業(yè)務(wù)的市場調(diào)節(jié)作用，近期將擴大融券交易和轉(zhuǎn)融券交易的標(biāo)的證券至1100只。五是加強融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制，切實防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　“基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會還配套發(fā)布了《基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引》，支持公募基金依法參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，并對信息披露、風(fēng)險控制等方面提出了要求。”鄧舸進一步介紹。