證監會近日向證券公司公布2023年分類評價結果。目前，全行業共140家證券公司，其中34家子公司合并至母公司評價，參評主體合計106家，14家獲AA級。據了解，近年來各類別證券公司數量總體保持穩定，A、B、C類公司數量占比分別為50%、40%、10%。

分析人士認為，證券公司分類評價工作重點突出傳導從嚴監管壓力，引導證券公司提升行業文化、涵養行業生態，引導證券公司積極服務實體經濟和國家戰略等原則導向，成為促進證券公司更好發揮功能作用、實現高質量發展的重要途徑。

傳導從嚴監管壓力

中國證券報記者了解到，證券公司分類評價工作堅持問題導向，傳導從嚴監管壓力。

一方面，對日常監管發現的行業突出問題，及時納入分類評價，引導行業重點關注、強化管控。如，為服務全面注冊制改革，持續壓實保薦機構“看門人”責任，連續2年將IPO撤否情況列為專項評價工作，保持高壓態勢，對撤否率或者否決率高的公司，依據嚴重程度不同分別予以扣分，提升監管震懾。又如，本評價期內個別證券公司境外子公司出現嚴重虧損，分類評價對母公司管控不力的問題予以扣分。此外，還有部分公司發生網絡與信息安全事件引發廣泛關注，分類評價加大扣分力度，引導行業提升信息系統安全運營保障能力。

另一方面，對合規風控問題突出的個別機構，注重整體實質判斷，充分運用《風險管理能力評價指標與標準》等評價規則，該扣分的從嚴扣，確保評價等級準確反映其整體合規風控情況。

中國證券報記者關注到，今年以來，已有上百家公司主動撤回IPO申請。對于“帶病闖關”者，并不能任由其一撤了之，監管部門也在持續加大對相關違法違規行為的打擊力度。今年以來，滬深交易所對多起IPO項目中的違規行為采取監管措施，劍指證券公司等中介機構。

證監會曾表示，將常態化開展投行內控現場檢查，從帶病申報、一查就撤、執業質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發揮“看門人”功能，為注冊制行穩致遠夯實基礎。

涵養行業生態

行業文化是行業價值觀、風險觀、發展觀的綜合體現，是行業規范健康發展的重要基礎。近年來，分類評價持續將文化建設相關情況列為重點評價內容。

據了解，證券公司分類評價工作連續多年將行業文化建設、社會責任履行情況列入專項評價，分別依據證券業協會組織的文化建設實踐評估和履行社會責任評估結果予以相應加分；突出廉潔從業的重要性，對行賄受賄等違反廉潔從業規定的情形加大扣分力度，對出現主要負責人被判處刑罰或留置等重大廉潔問題的公司，取消其行業文化建設加分，督促公司加強廉潔從業管理，促進形成風清氣正的行業生態；加強對績效考核等領域的規范管理，重點糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利等不良風氣，對從業人員行為管理不到位、薪酬管理不夠穩健的公司予以扣分，引導證券公司切實加強人員管理，夯實誠信合規專業穩健的行業文化根基，維護行業聲譽和形象；針對從業人員違規炒股問題，對個人加大執法處罰力度的同時，在分類評價中對相關公司予以扣分，壓實機構主體責任，督促公司健全相關內部管控機制，著力整治行業頑疾。

市場人士稱，文化建設已成為近年來證券行業高質量發展歷程中的重要一環。

引導行業服務高質量發展

證券公司分類評價工作設置多項落實專項監管工作評價項目，促進證券公司回歸本源、更好發揮機構功能，引導行業服務高質量發展。

中國證券報記者了解到，證券公司分類評價工作呈現諸多亮點，如，新增科創板、REITs、期貨期權等做市專項評價等。

值得一提的是，2020年起，分類評價設置北交所、新三板業務專項加分。今年進一步增加了加分分值、擴大加分公司范圍，將加分上限提高了1倍，加分公司范圍由20%擴大至40%，并提高推薦掛牌和保薦數量、發行融資額、做市交易量三項指標權重，支持北交所打造服務中小創新型企業主陣地。

相關人士介紹，監管部門將持續關注分類評價的運行成效，注重傳遞監管理念和引導行業服務高質量發展等作用的發揮。誠如證監會在部署2023年機構監管工作任務時所強調的，要以正確的監管理念引領行業發展理念。

圍繞這一目標，監管部門正研究評估《證券公司分類監管規定》，引導行業走好專業化、集約化、差異化的高質量發展新路，督促證券公司在嚴守風險合規底線的同時，切實增強大局觀、專業性，提升服務實體經濟特別是高水平科技自立自強及現代化產業體系建設的能力，為中國特色現代資本市場建設作出更為突出的貢獻。